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討論主題

114年律師高考暨司法特考證券交易法測驗題第09題

發表人

李俊德　

發表日期

3/23/2026 1:49:32 PM

發表內容

09、下列關於我國現行證券集中保管制度之敘述，何者錯誤？

(A)集中保管之有價證券係以帳簿劃撥方式辦理買賣交割

(B)集中保管有價證券之設質交付，適用民法第九百零八條之規定

(C)上市（櫃）公司發行股票應採帳簿劃撥交付之無實體發行

(D)集中保管之股票係以證券集中保管事業之名義登載於股票發行公司股東名簿

【題目解答】（Ｂ）

（一）證券交易法§43Ⅱ規定：「證券集中保管事業保管之有價證券，其買賣之交割，得以帳簿劃撥方式為之；其作業辦法，由主管機關定之。」而§43Ⅲ復規定：「以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者，其設質之交付，得以帳簿劃撥方式為之，並不適用民法第九百零八條之規定。」可知（Ａ）論述正確，而（Ｂ）之論述「適用民法第九百零八條之規定」則屬錯誤，為本題正確選項。

（二）公司法§161-1Ⅰ規定：「公開發行股票之公司，應於設立登記或發行新股變更登記後三個月內發行股票。」公司法§162-1Ⅰ規定：「發行股票之公司，其發行之股份得免印製股票。」公司法§162-1Ⅱ規定：「依前項規定未印製股票之公司，應洽證券集中保管事業機構登錄其發行之股份，並依該機構之規定辦理。」證券交易法§8Ⅱ規定：「前項以帳簿劃撥方式交付有價證券之發行，得不印製實體有價證券。」而有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法§3Ⅰ規定：「證券交易所、證券櫃檯買賣中心 (以下簡稱櫃檯中心) 、證券商及證券金融事業辦理前條有價證券買賣之集中交割，應以帳簿劃撥方式為之。」可知（Ｃ）之論述正確。

（三）證券交易法§43Ⅴ規定：「證券集中保管事業為處理保管業務，得就保管之股票、公司債以該證券集中保管事業之名義登載於股票發行公司股東名簿或公司債存根簿。....」可知（Ｄ）之論述係屬正確。

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