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討論主題

預告「發行人募集與發行有價證券處理準則」及「公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則」修正案

發表人

抱馬子　

發表日期

12/29/2005 10:17:40 AM

發表內容

http://www.fscey.gov.tw/ct.asp?xItem=1432671&ctNode=17&mp=2

為配合立法院94年12月20日三讀通過證券交易法部分條文修正案，發行人申辦有價證券募集與發行作業，取消申請核准制，全面改採申報生效制，暨為多元化我國證券商品，俾與國際接軌，強化相關控管機制，以保障投資，行政院金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）爰擬修正「發行人募集與發行有價證券處理準則」及「公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則」，本次修正重點如下：

一、取消募集與發行有價證券案件兼採申請核准制：現行適用申請制之案件，包括募集設立、上市、上櫃公司財務業務符合特殊情事而辦理現金增資發行新股或具股權性質之公司債案件，及上市、上櫃公司非因分割之減少資本案件等，全面改採申報生效制，並明定其申報生效期間為30個營業日。

二、推動股票及公司債無實體發行部分：上市、上櫃及興櫃股票公司自95年7月1日起，發行股票及公司債應採無實體方式。

三、強化對發行人私募有價證券之控管機制部分：前各次私募有價證券計畫執行不確實或未依規定辦理資訊公開等情事，金管會將退回或不核准其辦理對外募集與發行有價證券案件，嗣後屆滿3年補辦公開發行時，亦將予以退回；並增列私募有價證券補辦公開發行時，應編製補辦公開發行說明書，上市、上櫃公司並應先取具證券交易所或櫃檯買賣中心之同意函，以維原股東權益。

四、開放公開發行公司得募集與發行以外幣計價之普通公司債、轉換公司債及附認股權公司債，並應登錄櫃檯買賣。
為配合上開新制度，金管會未來並將持續推動承銷商審議分級制度、強化承銷商、律師與會計師等專家職能、強化與證券交易所或櫃買中心對異常公司之通報機制及檢討相關審查作業，以維我國資本市場之健全發展。

附件列表
發行人募集與發行有價證券處理準則修正草案總說明http://www.fscey.gov.tw/public/Attachment/5122718465371.doc

公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則第四條修正草案總說明http://www.fscey.gov.tw/public/Attachment/5122718475071.doc

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